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Equipo de trabajo

Juan Pablo Rodríguez Cárdenas

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca con estudios en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo del CESA. Cuenta con entrenamiento en Fundamentos de GRC y Profesional en GRC otorgados por OCEG (Open Compliance and Ethics Group) y estudios de Prácticas de Gobierno Corporativo y Arquitectura de Procesos enfocado en GRC. Consultor de Asobancaria y Fasecolda. Asesor Penal y Consultor Antilavado y Antifraude de diferentes entidades financieras. Asesor Anticorrupción de la Auditoría General de la República. Capacitador en el Programa de Pasantías Financieras de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y del International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP para Fiscales y Policía Judicial. Conferencista local e internacional en Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, República Dominicana, El Salvador, Honduras, Nicaragua, Panamá, Estados Unidos, Argentina, Guatemala, Bolivia, Curazao, Chile, Paraguay, Uruguay, Puerto Rico y Mexico. Profesor de Postgrado en Colombia, Nicaragua y Panamá. Profesor Investigador del Grupo de Investigación Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia. Miembro de la Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros de República Dominicana, ALIFC. Autor de diferentes artículos especializados en publicaciones internacionales. Socio de rics management y Director & Socio de rics management Panamá.

Artículos:

El lavado de activos imprudente y sus implicaciones en el sector financiero

El manejo de la prueba en terminos de auditoría forense

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René Mauricio Castro Vaca

Contador Público Titulado con Especialización en Impuestos de la Universidad de Bogotá Jorge Tadeo Lozano, con Especialización en Gerencia Financiera y Contabilidad de la Universidad de Miami, Especialización en Revisoría Fiscal y Control de Gestión de la Universidad Cooperativa de Colombia, Maestría en Contabilidad y Auditoría de Gestión de la Universidad Santiago de Chile. Certificate on Corporate Compliance and Ethics, New York University. 2015, Certificate en Servicios Financieros y Regulación de Mercados, London School of Economics and Political Science, (LSE), Londres, Inglaterra, 2016, Miembro del Comité de Ética de la Federación Internacional de Contadores (IFAC), New York, USA. Director por Colombia de la Asociación Interamericana de Contabilidad (AIC), Miami, USA. Profesor de especializaciones en las universidades Javeriana y Rosario. Instructor del Departamento de Justicia de los Estados Unidos – ICITAP (International Criminal Investigative Training Assistance Program) y de la Policía Federal Australiana en el Programa de Cooperación para el Cumplimiento de la Ley en temas de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, Investigación Criminal para la Prevención de Delitos Económicos y Financieros y Auditoria Forense. Miembro del Comité Editorial de la Revista Internacional LEGIS de Contabilidad y Auditoría. Coautor de los libros: Escándalos y Fraudes Contables y Corporativos y de Globalización de Servicios Contables y de artículos e investigaciones para otras publicaciones especializadas de América y Europa. Country Controller de diferentes compañías multinacionales en Colombia, Venezuela, México, España y Estados Unidos. Director Financiero con sede en Houston, USA para América Latina de una compañía multinacional. Conferencista, escritor y consultor internacional. Actualmente Socio & Vicepresidente de rics management Colombia y Chief Financial Officer & Socio de rics management Panamá.

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Luis Eduardo Daza Giraldo

Contador Público de la Pontificia Universidad Javeriana; Especialista en Finanzas de la Universidad de los Andes; Candidato a Magíster en Inteligencia Estratégica y Prospectiva. ESICI Escuela de Inteligencia y Contrainteligencia de Colombia y Universidad Jaume I de Castellón España; Candidato a Magíster Internacional en la Lucha Contra las Drogas de la Universidad Miguel Hernández de España; Especialista Internacional Certificado en Anti Lavado de Dinero (CAMS), Asociación de Especialistas Anti Lavado de Dinero ACAMS; Especialista en Operaciones Bursátiles, Asobursátil. Becario del Programa Internacional de Líderes Visitantes del Departamento de Estado de los Estados Unidos de América. Consultor Asociado de rics management.

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Natalia Andrea Baracaldo Lozano

Contadora Pública de la Universidad de la Salle. Especialista en Auditoría Forense de la Universidad Externado de Colombia. Maestría en Gestión Contable y de Auditoría de la Universidad Santiago de Chile, Diplomado en Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO y el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT Aplicado de la Universidad Javeriana. Amplia experiencia en procesos de Auditoría Interna, Revisoría Fiscal y Auditoría Forense en empresas como PriceWaterHouse Coopers, Laboratorios La Santé y la Universidad de los Andes y S.C.A.R.E. (Sociedad Colombiana de Anestesiología y Reanimación). Consultor en procesos de implementación del ERP SAP en Colombia, Venezuela y Ecuador. Profesora de la Universidad Javeriana en temas de Aseguramiento Interno. Autor de artículos Gobierno Corporativo y Fraude. Consultora Asociada de rics management.

Artículos:

Diagnóstico de gobierno corporativo como mecanismo en la prevención del fraude en empresas familiares* (Aplicación de método de casos)

¿Es garante del principio de transparencia la implementación de normas internacionales en Colombia?*

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Ivan Eduardo Galvis Castañeda

Psicólogo Clínico Forense especialista en Psicología Jurídica y Forense y magister en Seguridad y Defensa Nacionales. Experto en técnicas de abordaje de escena del crimen, búsqueda y aseguramiento de evidencia, indagación y entrevista de investigación, perfilación criminal, análisis conductual forense, evaluación de comportamiento como factor de riesgos de siniestralidad. Asesor en seguridad e investigación criminal en delitos financieros, fraude corporativo, análisis de riesgo, perfiles de riesgo de personal, manejo de situaciones de crisis, metodología y administración de la investigación. Entrenador del equipo para el manejo de crisis. Profesor universitario de postgrado. Consultor Asociado de rics management.

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Lina María Hernández Aponte

Ingeniera Industrial de la Universidad Militar Nueva Granada; Especialista en Gestión Financiera de la Universidad Sergio Arboleda y Especialista Anti-Lavado de Dinero Certificado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists – ACAMS. Auditor Certificado de Sistemas de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9001 de 2008 y Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información bajo la norma ISO 27001 de 2006. Diplomado en Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT de la Universidad Sergio Arboleda. Diplomado en Seguros Generales con el Instituto Nacional de Seguros y Diplomado en Riesgo Crediticio Personas Jurídicas con CESA – INCOLDA. Cuenta con más de 11 años de experiencia profesional en el sector financiero colombiano, trabajando en diferentes áreas de gestión de riesgos, diseñando, implementando y mejorando sistemas de administración de riesgos y calidad de acuerdo con la normativa colombiana y normas internacionales como ISO/IEC 27001 de 2006, AS NZS 4360 de 1999, ISO 9001 de 2008 y la ISO 31000 de 2009. Hizo parte del equipo de trabajo que implementó el Sistema de Administración de Riesgo Operativo – SARO del Banco Colpatria Red Multibanca. Se desempeñó como Oficial de Cumplimiento de La Equidad Seguros Generales O.C. y La Equidad Seguros de Vida O.C. Diseñó e implementó el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT, el Sistema de Administración de Riesgo Operativo – SARO, el Sistema de Administración de Riesgo de Mercado – SARM, el Plan de Continuidad del Negocio – PCN y el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información – SGSI en La Equidad Seguros Generales O.C. y La Equidad Seguros de Vida O.C., obteniendo la certificación del ICONTEC de éste último cumpliendo con el estándar ISO 27001 de 2006, siendo la primera aseguradora en obtener dicho reconocimiento. Lideró la administración y mejoramiento del Sistema de Gestión de Calidad de La Equidad Seguros de Vida O.C. y La Equidad Seguros Generales O.C. manteniendo la certificación de calidad por parte del ICONTEC para la totalidad de los procesos de la entidad. Con la firma Ernst & Young SAS lideró el proyecto de Co-outsourcing de Auditoría Interna para Positiva Compañía de Seguros e Infovalmer Proveedor de Precios para Valoración; lideró las Auditorías de Calidad para el Fondo Nacional del Ahorro y Findeter y la Emisión de Reporte bajo el Estándar ISAE 3402 de 2009 para Infovalmer Proveedor de Precios para Valoración. Consultora Asociada de rics management.

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Luisa Fernanda González Sierra

Abogada de la Universidad Externado de Colombia, Especialista en Negociación y Relaciones Internacionales de la Universidad de los Andes, bilingüe, con 20 años de experiencia en la gestión secretarial y legal en el Sector Financiero Colombiano (Grupo Bancolombia y Grupo Aval). Ex Secretaria General de Banco Panameño. Con amplio conocimiento en Derecho Financiero, Gobierno Corporativo, Planeación Estratégica, estructuración legal de portafolio de productos y servicios financieros, atención al consumidor financiero SAC, SARLAFT, promoción y publicidad de productos y servicios financieros, de seguros y valores de entidades extranjeras en Colombia, relaciones con supervisores, auditorías, contratos financieros, tesorería y Régimen de Cambios Internacionales Colombiano. Asesora de Bancos Extranjeros y Cámaras Binacionales. Conferencista en temas financieros y antilavado. Consultor Asociado de rics management Panamá.

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Esteban Tobón

Contador Público de la Universidad de Medellín, con especialización en Economía de la Universidad de los Andes, Especialista Anti-Lavado de Dinero Certificado por la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists ACAMS y Auditor Interno de Calidad. Cuenta con más de 20 años de experiencia en el sector financiero bursátil y privado, principalmente en las áreas SARLAFT, tesorería, contabilidad, manejo contable, administración de portafolios de terceros, manejo administrativo empresarial. Fue Oficial de Cumplimiento InterBolsa Administradora de Inversión, miembro fundador del Comité de Oficiales de Cumplimiento del sector bursátil, de cual fue su presidente por dos años seguidos. Conferencista para las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC), y la Asociación Bancaria entre otros, catedrático universitario (para diplomados y seminarios) Consultor Asociado de rics management.

Diana Marcela Posada Aldana

Contador Público de la Universidad Piloto de Colombia. Especialista en Auditoría Forense de la Universidad Externado de Colombia. Cuenta con amplia experiencia en procesos de Auditoría Interna, Auditoria Externa y Revisoría Fiscal en entidades del sector real y financiero en empresas como PWC, KPMG, BDO AUDIT, Bakertilly Colombia y Arcos Dorados.  Asesoría en investigaciones de terrorismo de la Fiscalía General de la Nación. Experiencia en la evaluación del cumplimiento del Sistema de Administración del Riesgo Operativo – SARO, Sistema de Administración del Riesgo de Liquidez – SARL y el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT en entidades del sector financiero. Consultor en procesos de implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT para empresas del sector real. Consultor Asociado de rics management.

Alexander Marín Ruíz

Abogado de la Universidad del Rosario, con especialización en Derecho Financiero de la misma Universidad, con Executive MBA de la Universidad Sergio Arboleda- Programa Prime Business School y de la Universidad Politécnica de Valencia (España) (P.G.). Con 14 años de experiencia y amplios conocimientos en temas regulatorios, gremiales y financieros, así como en materia de protección de datos personales y atención al consumidor financiero. Ex Gerente Jurídico de Banca Privada del Banco BBVA Colombia. Ex Secretario General de BBVA Asset Management, Sociedad Fiduciaria. Conferencista invitado en la Especialización de Legislación Financiera de la Universidad de los Andes en el tema de protección de datos personales. Adicionalmente, participó en la creación del Indicador Bancario de Referencia IBR, fue designado Secretario del Comité Jurídico Tributario de la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras por más de 5 años y fue miembro del Equipo de Alto Rendimiento de Innovación de BBVA Colombia durante los años 2015 y el primer trimestre de 2016. Consultor Asociado de rics management.