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Publicaciones

LA EVALUACION DEL GAFI SOBRE EL DESEMPEÑO DE COLOMBIA EN MATERIA DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

Publicado el: Thursday, November 15th, 2018

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V   Los hallazgos del Informe y los retos de todos los sectores involucrados   Colombia recibió en Junio de 2017, la visita del Fondo Monetario Internacional – FMI y el Grupo de Acción Financiera Internacional de Latinoamérica – GAFILAT para revisar las medidas de lucha contra el […]

LA SEGMENTACIÓN Y OTRAS METODOLOGÍAS

Publicado el: Monday, May 21st, 2018

Artículo de RICS sobre segmentación que se va a utilizar en el taller del congreso en Cartagena. Clic aquí para descargar.

COSO 2013: Velocidad y persistencia del riesgo

Publicado el: Friday, September 22nd, 2017

COSO 2013, introduce dos nuevas variables para evaluar los riesgos, la velocidad y la persistencia. El propósito de este documento es presentar reflexiones sobre dichas variables y como nos pueden ayudar a una mejor evaluación de los diferentes riesgos que enfrentamos. Llama la atención la poca importancia que he observado en estas nuevas variables mencionadas […]

AUMENTO DEL SALARIO MINIMO Y CAMBIO EN LAS CIFRAS LAFT

Publicado el: Thursday, January 12th, 2017

El Gobierno Nacional expidió el 30 de Diciembre de 2016, los Decretos 2209 y 2210 por los cuales estableció el aumento del salario mínimo ($737.717,00) y el auxilio de transporte ($83.140.00) a partir del 1 de Enero de 2017. Por lo anterior, las cifras relacionadas con el Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo también […]

Celebración del Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos

Publicado el: Monday, October 17th, 2016

Por medio de la presente me permito enviarles la invitación para que nos acompañen en la celebración del Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos organizada por el Ministerio de Justicia y del Derecho, la Cámara de Comercio de Bogotá y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito […]

LA SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES INCLUYÓ NUEVOS SECTORES ECONÓMICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

Publicado el: Monday, September 12th, 2016

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V   Los nuevos sectores obligados son el sector inmobiliario, el sector de explotación de minas y canteras, el sector de servicios jurídicos, el sector de servicios contables, de cobranza y/o calificación crediticia, el sector de comercio de vehículos, sus partes, piezas y accesorios, y el sector de […]

MITOS Y REALIDADES DE LOS PANAMA PAPERS

Publicado el: Friday, August 12th, 2016

*Luisa Fernanda González S. ** Juan Pablo Rodríguez C.   ¿Sabe usted que es un paraíso fiscal?, ¿sabe usted que es una jurisdicción y una cuenta offshore? Y usted cree que ¿constituir sociedades en Panamá y tener productos en Panamá por sí solo constituye un riesgo o la comisión de una conducta delictiva?   Estas […]

REGLAMENTADA LA LEY ANTISOBORNO EN COLOMBIA (Ley 1778 de 2016)

Publicado el: Sunday, August 7th, 2016

*Juan Pablo Rodríguez C ** René M Castro V   A partir de ahora, las empresas deben adoptar Programas de Ética Empresarial. Tienen plazo para implementarlos hasta el 31 de Marzo de 2017. La Superintendencia de Sociedades de Colombia (SSC) de acuerdo con las facultades delegadas por el artículo 23 de la Ley 1778 reglamentó […]

DÍA NACIONAL DE LA PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS 2015

Publicado el: Monday, June 20th, 2016

*Luisa Fernanda González Sierra El 29 de octubre pasado, la Oficina de las Naciones Unidas (UNODC)  celebró el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos, en las instalaciones de la Cámara de Comercio, con la participación, entre otras entidades, de la UIAF, la Superintendencia Financiera, la Superintendencia de Sociedades y la Asociación Bancaria. […]

LOS MITOS SOBRE EL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO EN LAS EMPRESAS DEL SECTOR REAL

Publicado el: Tuesday, May 24th, 2016

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V Hoy en día, en casi todas las regulaciones del mundo, el enfoque actual de supervisión es la autorregulación. Así, se imponen unos criterios y parámetros mínimos, debido a la naturaleza diversa del riesgo. Con las últimas noticias relacionadas con los “Panamá Papers”, donde se demostró la falta […]

EL SECTOR SALUD: UN NUEVO SECTOR REGULADO EN EL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

Publicado el: Tuesday, May 10th, 2016

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V ***Luis Eduardo Daza G. La Superintendencia Nacional de Salud emitió el 21 de Abril de 2016, la Circular Externa No. 000009, que obliga a los agentes del Sistema General de Seguridad Social en Salud (SGSSS) vigilados por la Superintendencia a diseñar e implementar un Sistema de Administración […]

LOS RETOS PARA EL 2016 EN LA PREVENCION Y CONTROL DEL RIESGO DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

Publicado el: Wednesday, February 17th, 2016

*Juan Pablo Rodríguez C **René M Castro V   La importancia de efectuar una auditoria de cumplimiento La Superintendencia de Sociedades de Colombia emitió la Circular Básica Jurídica No. 100-000005 de 2015, que obliga a las sociedades comerciales, empresas unipersonales y sucursales de sociedades extranjeras vigiladas por la Superintendencia de Sociedades que a 31 de […]

APROBADA LA LEY ANTISOBORNO EN COLOMBIA (Ley 1778 de 2016) – Su relación con la normativa de la OECD y sus efectos en las empresas.

Publicado el: Thursday, February 4th, 2016

* René M Castro V El 2 de febrero de 2016 fue sancionada por el Presidente de Colombia, Juan Manuel Santos, la Ley 1778, por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción. En […]

EL RIESGO REPUTACIONAL Y LOS ULTIMOS ESCANDALOS CORPORATIVOS – Sus efectos y el manejo de las crisis.

Publicado el: Thursday, November 5th, 2015

*Leslie Hemelberg ** René M Castro V Los más recientes escándalos a nivel corporativo en todo el mundo, como el caso reciente de la empresa alemana Volkswagen, que admitió haber instalado en sus vehículos diésel de Estados Unidos, un software que permitía evadir los controles de emisiones cuando el vehículo estaba siendo sometido a las […]

LOS RETOS DEL PRESUPUESTO PARA 2016 – Diez consejos prácticos para que su presupuesto le ayude a alcanzar sus objetivos financieros.

Publicado el: Thursday, November 5th, 2015

*Leslie Hemelberg ** René M Castro V Por esta fecha, las compañías empiezan a elaborar sus presupuestos para el año 2016 considerando todas las variables macroeconómicas para obtener los resultados esperados. Sin embargo, en la mayoría de los casos olvidan lo más importante: involucrar a todas las personas de la organización y a todas sus […]

La OECD y el proyecto de ley antisoborno en Colombia

Publicado el: Saturday, September 26th, 2015

 *Leslie Hemelberg ** René M Castro V   El efecto del proyecto de ley en los Códigos de Buen Gobierno. Uno de los temas económicos de los que más se habla últimamente en el país es la incorporación de Colombia a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), que le traerá muchos […]

Los mitos sobre el lavado de activos y la financiacion del terrorismo y la nueva norma de la superintendencia de sociedades para las empresas del sector real.

Publicado el: Saturday, December 20th, 2014

*René M Castro V Hoy en día, en casi todas las regulaciones del mundo, el enfoque actual de supervisión es la autorregulación. Así, se imponen unos criterios y parámetros mínimos, debido a la naturaleza diversa del riesgo. La Superintendencia de Sociedades de Colombia emitió el 17 de Junio de 2014 19 la Circular Externa No. […]

Los retos pendientes para identificar el riesgo de financiacion del terrorismo

Publicado el: Tuesday, October 28th, 2014

*Juan Pablo Rodríguez C **René M Castro V Hoy 29 de octubre de 2014, que se celebra el Día Nacional Antilavado en Colombia, país que lidera la lucha contra el crimen organizado, en especial sobre el lavado de activos y la financiación del terrorismo, que desde 2008, por la regulación prudencial de la Superintendencia Financiera, […]

Educación financiera y los profesionales de recursos humanos

Publicado el: Tuesday, September 23rd, 2014

Por estos días se ha hablado mucho en Colombia de la educación financiera debido a los resultados recientes del Programa de Evaluación Internacional de Estudiantes (Pisa, por las siglas en ingles). En el informe emitido en Julio de 2014 por la OCDE, Colombia obtuvo la última posición. Este examen evalúa, cada tres años, el desempeño […]

El ciberdelito y los contadores

Publicado el: Tuesday, September 9th, 2014

Natalia Andrea Baracaldo Lozano Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas Pontificia Universidad Javeriana Contrapartida número 964, septiembre 8 de 2014 El pasado 15 de agosto de 2014 se llevó a cabo en la Pontificia Universidad Javeriana, el IV Foro Internacional de Auditoría Forense: “Desafíos de la auditoría forense: Ciberdelito, lavado de activos, corrupción y extinción de dominio” […]

Ciberdelito y ciberlavado hecho realidad

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

El ciberdelito y el ciberlavado no son temas del futuro como muchos pueden pensar. Con el más reciente caso de Liberty Reserve, que sería hasta ahora el más grande de la historia, podemos comprobar cómo el ciberespacio está siendo utilizado para cometer delitos y lavar dinero en mayores proporciones que en la vida real. En […]

Bitcoins, ¿una novedosa forma para lavar dinero?

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

El 27 de enero de 2014, fueron arrestados Charlie Shrem, presidente ejecutivo de Bitinstant, y Robert Faiella, presunto cómplice, acusados de lavar dinero a través del mercado de bitcoin y de operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia. A través de Bitinstant, con sede en Nueva York, las personas podían comprar bitcoins en […]

Colombia expide nuevo Código de Extinción de Dominio

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

El pasado lunes 20 de enero de 2014 fue sancionada la Ley 1708 por medio de la cual se expide el Código de Extinción de Dominio. Esta ley recoge la normativa anterior y toda la experiencia colombiana en la persecución de los bienes asociados a las actividades ilícitas y la lucha contra las organizaciones criminales. […]

Mayores empresas colombianas deben implementar sistema para gestionar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

El pasado 19 de febrero de 2014 la Superintendencia de Sociedades dispuso, a través de la Circular Externa 304-001, que todas las sociedades vigiladas deben implementar un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRLAFT), a más tardar el 31 de diciembre de 2014. Según la norma, […]

Cooperativas no financieras y fondos de empleados colombianos deben implementar programa para la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

El pasado 25 de marzo la Superintendencia de la Economía Solidaria expidió la Circular Externa 006 de 2014, en la que establece para todas las organizaciones de economía solidaria de primer, segundo y tercer nivel de supervisión que no ejercen actividad financiera la obligación de implementar Instrumentos de Prevención para el Lavado de Activos y […]

En Colombia las loterías y concesionarias de chance deben implementar sistema de prevención para lavado de activos y financiación del terrorismo

Publicado el: Wednesday, May 28th, 2014

Según un comunicado de prensa del pasado 10 de abril de 2014, el Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar (CNJSA) aprobó un Acuerdo mediante al cual los operadores de juego de suerte y azar del orden territorial deben implementar un Sistema Integrado para la Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo […]

USA patriot act o ley patriótica: una norma que va más allá de las fronteras de los Estados Unidos

Publicado el: Wednesday, April 30th, 2014

Con ocasión de los fatales hechos sucedidos el pasado 11 de septiembre, el gobierno de los Estados Unidos, y concretamente su parlamento expidió el 3 de enero de 2001 la ley de patriotismo H. R. 3162 como una norma “para disuadir y castigar actos del terrorismo en los Estados Unidos y alrededor del mundo” tal […]

¿Cuándo hacer banca es un acto terrorista?

Publicado el: Wednesday, April 30th, 2014

¿Un Banco Extranjero puede sostenerse en las cortes de Estados Unidos por financiar el terrorismo, aun cuando en su país de origen se ha regulado el tema de otra manera? ¿Se supone que las Instituciones Financieras deben navegar en la web para buscar fuera los clientes sospechosos? Mucha sorpresa le causo a la industria bancaria, […]

Nueva norma antilavado para empresas

Publicado el: Tuesday, April 15th, 2014

Publicado en Portafolio.co http://www.portafolio.co/columnistas/nueva-norma-antilavado-empresas En Colombia, el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sarlaft) –expedido por la Superintendencia Financiera con la Circular Externa 026 del 2008– es un modelo dirigido a las entidades financieras. Este fue la antesala de la Circular Externa 304 del 2014 de la Superintendencia […]

La Segmentación SARLAFT como Herramienta Antilavado: Aplicación de estadística y matemática

Publicado el: Thursday, March 20th, 2014

Advertencia legal:  Para la reproducción total o parcial de este texto, es necesario contar con la autorización escrita de su autor, por lo que respetuosamente se solicita a los lectores enviar sus solicitudes al correo de contacto.   Nota al lector: Este es un artículo realizado con base en las normas administrativas del Sistema de […]

SARO vs. SARLAFT: ¿Qué fue primero, el huevo o la gallina?

Publicado el: Thursday, March 20th, 2014

Advertencia:  Este es un artículo escrito con base en las normas administrivas antilavado y de riesgo operativo de Colombia, expedidas por la Superintendencia Financiera, pero teniendo en cuenta que en toda latinoamerica las regulaciones han tomado como ejemplo las normas de ese pais, debe leerse bajo ese entendido, sin que eso siginifique que podamos darle […]

Nueva norma antilavado para empresas en Colombia: Generación de una cultura de cumplimiento más allá de la banca y 50 tareas para los empresarios

Publicado el: Thursday, March 20th, 2014

A partir de la Circular Externa 304 de 2014 de la Superintendencia de Sociedades de Colombia se expidió la regulación sobre el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRLAFT, como una consecuencia de la Circular Externa 004 de 2009 del mismo supervisor que hablaba de […]